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证券期货业科技生长“十四五”妄想解读

1、政策配景
2、政策内容
3、政策要点解读

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证券期货业科技生长“十四五”妄想解读

 

一、政策配景

全球新一轮科技革命和工业厘革正在加速演进,以人工智能、大数据、云盘算、区块链为代表的新兴手艺与古板金融深度融合,给行业生长提供了重大动力,也对羁系事情提出了新的挑战。现在,我国证券期货业科技生长与羁系,正面临重大机缘和挑战。

科技羁系体制方面,2018年,证监会正式印发《中国证监会羁系科技总体建设计划》,明确总体需求、内容和目的,提供顶层指导。2020年,证监会建设科技羁系局,着力建设“一张网、一片云、一个库、一班人”四大工程,即证联网建设一连完善,羁系云启动安排,全系统集中统一的羁系大数据客栈逐步施展作用,科技人才步队建设一直扩大。另外,配合新《证券法》出台,证监会制订了一系列行业规范与制度。

焦点基础设施方面,近年来陆续完成沪港通、深港通、ETF期权、科创板和创业板试点注册制、新三板刷新等建设事情,完成账户治理、股票生意、融资融券盯市、危害监控、日终结算等环节诸多焦点系统的刷新升级。其次,沪深生意所、四大期货生意以是及中国结算公司等,陆续推出新一代生意、结算及监察等焦点系统。别的,行业基础设施生态建设深入,行业焦点机构纷纷推出金融行业云,完善行业数据中心,为市场机构提供集约化云效劳与数字化生态应用。

金融科技应用方面,数字化转型已经成为行业共识,金融科技与营业融合进一步加深,应用场景一直拓宽。同时,金融科技助力机构提升合规风控能力。

行业信息手艺治理方面,2019年,《证券基金期货谋划机构信息手艺治理步伐》实验,行业机构刷新营业运营模式,建设首席信息官制度等,强化了手艺对营业运动的支持作用。行业数据治理系统逐步明确,近百家行业谋划机构在公司层面设置了数据治理组织架构,部分谋划机构还设置了跨部分的专门事情组或类似组织来认真数据治理事情的推进。

二、政策内容

(一)四大挑战

《妄想》指出,证券期货业科技生长正面临四大方面的挑战。

一是面临国家生长战略的宏观要求,国际相助以及金融双向开放大趋势下,资源市场的运行稳健性与危害提防能力,需要进一步牢靠与增强。

二是面临国际形势的不确定性,全行业的网络清静防护能力与要害手艺领域的自主清静可控水平,生长不平衡,整体需要强化。

三是面临蓬勃生长的金融科技,一方面,对立异的研究支持力度以及落地应用转换效率,仍需提升 ;另一方面,关于金融营业模式立异的一直涌现,新手艺的标准与规范建设,需要同步富厚,羁系的智能化水平仍需增强,羁系与立异的平衡需要进一步掌握。

四是面临数字时代下的转型要求,行业科技治理能力需要一直提升。同时,数据作为新型要素资源,怎样施展其价值成为共性难点。

(二)六大重点建设使命

《妄想》作为指导证券期货业科技生长与科技羁系推进的纲要性文件。“十四五”时代将推动完成六大重点建设使命,需要羁系机构、焦点机构和市场谋划机构各司其职,配合完成。

一是一连打造一体化的行业基础设施,统筹推进一体化行业云手艺建设平稳有序推进,羁系系统和行业应用上云。优化加固证联网,周全提升证联网营业能力。以羁系统筹推选行业大数据的客栈建设,提升行业数据共享水平和数据要素价值的深化应用水平。

建设基于羁系链、营业链双层架构的证券期货行业新型基础设施,稳步推进羁系链跨链对接行业种种的营业链,建设链上营业系统,支持羁系科技与金融科技协同立异试点探索。

在充适用好行业云的基础上,以营业需求为导向,建设专业化的数据中心,提升资源使用能力,有用效劳行业机构的焦点系统和要害营业。着力打造优化新一代的生意、结算、柜台系统。稳步探索开展新型金融基础设施云化建设,如,统一的用户身份效劳中心,统一的信息效劳披露中心等。

二是推进科技赋能与金融科技转型。一直完善金融产品效劳,增强行业合规风控能力,提高投资者效劳质量。鼎力大举提升行业数字化应用水平,基于行业云基础设施建设,为行业提供清静可靠便捷应用拓展性强的云基础设施。一连强化金融个体立异羁系,提升羁系与稽察执法的科手艺力。

三是完善行业科技治理体制,增强数据治理系统建设。完善科技羁系组织架构,施展证监会对行业科技生长的统筹引领,施展生意所等焦点机构、行业协会、谋划机构、行业信息手艺效劳商等种种机构,在行业科技生长中的主要作用,配合实现行业科技治理的闭环,一连完善和扩大行业科技生态圈。增强数据治理系统建设,构建笼罩羁系机构、焦点机构和市场谋划机构的数据治理决议机制、规章制度和数据资产治理系统,制订行业数据清静分类分级 ;ぶ贫,健全数据标准化系统,推动行业数据清静共享。

四是塑造领先的清静可控系统。统筹推选行业信息手艺应用立异,开展信创产品的验证测试和应用手艺解决计划,探索研究建设信创相关标准系统,统筹行业信创同盟,引入人才步队的作育。一连刷新信息清静治理系统,增强行业信息清静顶层设计,强化落实网络清静品级 ;ぶ贫,增强行业的网络清静防护,提升动态防御和自动防御的能力,一连提升清静运营水平。

五是提高科技标准化水平。健全行业标准化事情系统,增强国家标准与行业标准,政府制订标准与市场制订标准之间的统筹推进和协调。顺应新时代资源市场数字化转型和科技羁系生长的趋势,加大标准供应力度。拓展标准实验路径,开展标准认证事情,以认证发动行业机构贯彻落实标准要求,提升标准的应用绩效。

六是提升金融科技的研究水平。多方面提升科研水平,助力科技生长。焦点机构要施展行业科研主力军的作用,加入国家科技妄想与科研院所开展了深度相助,打造研究高地。依托行业公共研究平台,开展金融科技的前瞻性课题研究,要害手艺及平台设施研发,立异试点羁系平台建设,行业标准与人才作育等?故纸鹑诹⒁焓缘,提升危害监测和管控能力。

三、政策要点解读

《妄想》的主要目的,是剖析“十四五”时期证券期货业数字化转型和科技羁系事情的指导头脑、事情原则及事情重点,提出一批具有标记性、前瞻性、全局性、基础性和针对性的重大战略行动,为新生长阶段证券期货业数字化转型生长提供纲要性指南。

《妄想》主要包括一连打造一体化行业基础设施、推进科技赋能与金融科技的转型、完善行业科技治理体制、塑造领先的清静可控系统、提高科技标准化水平、提升金融科技的研究水一律六方面内容。

《妄想》遵照一个底线、两大主题、三概略系、四项原则、五项能力、六大目的体例。

一个底线是指始终坚守不爆发系统性金融危害 ;

两大主题是指紧扣推选行业数字化转型生长、数据让羁系越发智慧两大主题 ;

三概略系是指健全科技治理系统、数据治理系统、标准化事情系统 ;

四项原则是指稳字当头、稳中求进,立异驱动、科技引领,统筹协调、开放共赢,自主可控、清静高效 ;

五项能力指提升行业科技立异能力、数字化羁系能力、基础设施的支持支持能力、数据清静治理能力、网络清静防护能力 ;

六大目的包括行业金融科技立异行稳致远、行政羁系自律羁系协调联动、科技和数据治理体制机制健全完善、行业公共效劳基础设施抵达国际领先水平、网络清静防护能力周全增强、行业标准化建设深化实验。

新形势下,金融科技的羁系力度也在增强。需要指出的是,金融科技的羁系与立异并不相悖。随着金融营业界线逐渐模糊,金融科技羁系也应逐渐从机构羁系向功效羁系转变,加大对跨行业、跨市场交织性金融危害的甄别与提防,为金融科技立异“精准排雷”。严管即厚爱,脱离羁系的立异难以一连,只有将金融科技纳入羁系框架中,才华使立异的生命力更为坚韧与长期。

 

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